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耿炎 撰稿
编辑丨严胜男
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近日，一篇《高校1.31亿科研经费，成果转化率为0！》的文章引起社会广泛关注，一石激起千层浪。
文章提到，《2022年自治区本级预算执行和其他财政收支审计工作报告》(简称《审计报告》)指出，广西审计署对自治区本级预算执行和其他财政收支专项财政补助2020-2022年自治区直属高校9所。 对资金使用管理进行审计，发现高校科技成果市场转化率低、高校科技项目重点不够突出、高校科技项目资金结余三大问题。科研项目闲置。 作为一名长期从事技术管理研究的学者，我觉得非常有必要向公众澄清一些事实。
中国高校科技成果转化率低吗？
审计报告再次提出“高校科技成果市场转化率低”。 事实上，这个话题每隔一段时间就会被提出来讨论。 网络上流行的“我国科技成果转化率只有30%，而发达国家达到60-70%”的观点也再次被提起。
审计报告指出：1所高校共获得财政科研经费投入1.79亿元，实施科研项目702项，仅有5项项目成果实现市场转化，占比0.71%； 1所高校共获得财政科研经费投入1.31亿元，实施科研项目862项，成果转化0项。 进而得出高校科技成果转化率较低的结论。
“科技成果转化率”，这个经常出现在媒体、演讲或报道中的概念让我很困惑。 科技成果转化率是多少？ 据我了解，统计部门没有一个叫科技成果转化率的统计指标，学术界也没有一个叫科技成果转化率的衡量指标。 在发达国家，并不存在所谓科技成果转化率的概念和统计数据。
审计报告显示，702个项目中，有5个项目实现转化，全部科技成果转化率为0.71%； 如果没有项目转化，转化率为0。看起来很清楚。 事实上，“科技成果”的内涵非常模糊，科研项目不能称为成果。 从科研项目立项到科技成果产出是一个充满不确定性的过程。 一个现实可行的办法是统计专利授权和转化率，但专利只是科技成果的一种形式。
事实上，科研项目与科技成果转化的关系非常复杂。 首先，科研项目有多种方向，包括基础研究、应用研究、实验开发等。 一般来说，高校的主要职责是人才培养和基础研究，人才培养嵌入基础研究。 政府主要资助大学开展基础研究和应用研究。 基础研究的导向不是转化和应用，而是推动理论发展和发表学术论文。 因此，并不是所有的项目都需要转换，可以直接转换。
二是项目成果转化需要时间。 从科学研究到成果输出，再到转化应用，每个项目所需的时间各不相同。 诺贝尔奖获得者本·费林加教授（Ben ）曾表示，从好奇心驱动的基础研究到改变世界的技术可能需要6个月或50年的时间。 在科技史上，无论是核能、人工智能，还是量子技术的利用，一代代科学家都付出了不懈的努力。 2020-2022年的财政补贴专项资金，项目本身在2023年是否取得了成果还是个未知数，成果的转化如何谈。 我们需要更多的耐心。
三是科技成果转化形式多样。 在我国技术市场，技术合同分为技术开发、技术转让、技术许可、技术咨询和技术服务五种类型。 其中，技术开发、技术咨询和技术服务大多通过横向项目进行。 也就是说，课题组在资金支持下完成的研究成果，可以通过与企业签订技术合同的方式进行转化，但项目和成果水平难以计算，那么科技成果转化率如何计算？
最后，人才培养和学术创业是科技成果转化的重要途径。 研究小组允许学生参与科学研究项目，进行知识传播和知识创造。 学生就业或创业后，自然会实现科技成果的转化。 王涛创办大疆创新既是学术创业，也是科技成果转化。 这个怎么算呢？
高校科技项目立项：
焦点依然是浓墨重彩
当然，上述讨论并不是为了证明中国高校科技成果转化率高，而是为了说明高校科技成果转化非常复杂，很难准确衡量。更不用说进行国际比较了。 事实上，从大学毕业生创办的高新技术企业、高校孵化的高新技术企业以及我国企业目前的创新状况，可以在一定程度上判断我国创新的整体效率。与美国等发达国家相比还存在较大差距。 是什么原因？
审计报告指出，高校科技项目立项重点不够突出。 三所高校实施科研项目2075项，其中预算在10万元以下的小型论文型科研项目811项，占比39.08%，表明科技经费配置较为分散。
显然，这种撒胡椒面的科技经费配置方式不是效率低下吗？ 如果没有定量证据，很难得出这个结论。 然而，我们需要反思的是另一个问题，为什么我们一直处于撒胡椒面的分配模式？
可能有几个原因。 第一，不知道重点在哪里，不敢过多集中资源，风险太大。 其次，科研人员的考核评价需要科研项目，经费上也要考虑高校的实际需要。 第三，其实科研项目是分散资助还是集中资助，要根据具体情况而定。 自由探索活动可能需要通过科研项目进行广泛动员，当任务目标非常明确时，集中资源攻关可能会更有效。
科研项目剩余资金是否等于闲置？
审计报告指出，剩余科研项目经费闲置。 4所高校科研项目净余额6682.28万元长期闲置，未及时盘活； 2所高校22个科研项目结合实际需要编制了科研项目预算。
科研项目资金过剩几乎是不可避免的。 更不用说这三年来的疫情，很多科研活动都无法进行； 即使没有疫情，科研活动本身也存在很多不确定性。 费用能否按时支付尚不确定。
关于预算编制，国务院《关于改革和完善中央财政科研经费管理的若干意见》（国办发[2021]32号）有非常明确的表述：简化预算编制、下放预算调整权、扩大范围基金合同制度的实施情况。 因此，预算与实际支出的偏差本身并不是问题，项目承担单位可以调整预算或采用承包制。
资金余额如何处理？ 32号文也做出了非常明确的表述。 “项目完成任务目标并通过综合绩效评价后，结余资金由项目承担单位留用。项目承担单位应当统筹安排科研活动直接支出，优先安排项目承担单位使用。”根据原项目组科研需求，加强剩余资金管理，完善剩余资金动员机制，加快资金使用进度。
关键问题是项目资金结余如何使用？ 国内一些地方已经做了一些非常有益的尝试。 2022年，《陕西省深化综合创新改革试点推进科技成果转化“三改”试点经验实施方案》提出“鼓励和支持高校探索科技成果转化新模式、新方法”。将剩余资金用于科技成果转化横向科研项目，加快动员剩余资金资源。
科学研究过程的不确定性、产出的时滞性、结果的多样性等特点，决定了科研经费、科技成果、转化应用之间的关系不是简单的线性投入产出关系。 同时我们也应该看到，高校更多的是基础研究，仰望星空生活网报道，无用的，未来的航标。 如果我们只关注眼前的研究，那么我们只会效仿。 只有领导才能不被别人控制。
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