简介： 证券违规行为没有藏身之处。
作者 | 第一财经安卓
退市高风险下，实控人及其妻子双双因涉嫌“三罪”被捕。 *ST百龙6月28日晚间的公告，再次为这家上市公司的未来阴霾蒙上了一层阴影。
今年以来，A股上市公司的“入狱情况”愈演愈烈。 第一财经不完全统计显示，截至上半年，已有5名上市公司董事长、实际控制人或法定代表人被捕，数量超过往年。 。 此外，还有十几名“一把手”被调查。
“上市公司实际控制人、董事长被抓捕或立案调查的数量逐渐增多，这种现象与全面注册制有关。” 广西大学副校长、南开大学金融发展研究院院长田立辉告诉第一财经记者，全面登记制度注重信息披露，进一步明确了实际控制人、金融机构等关键少数人的主体责任。那位主席。
田立辉认为，随着全面注册制的实施，证监会不断加强对资本市场的监管，持续加大对不当行为的打击力度，从而推动资本市场高质量发展。 在此背景下，实际控制人或者董事长如果出现违规行为，很容易受到调查和处罚。
“剑”出鞘
6月28日晚间，*ST博龙公告称，根据公司实际控制人陈伟雄、陈娜娜家属提供的揭阳市公安局出具的《逮捕通知书》，陈伟雄、陈娜娜被逮捕经揭阳市人民检察院批准，将于2023年实施。 6月19日，因涉嫌欺诈股票发行、违法披露、隐瞒重要信息等罪被逮捕。
陈伟雄、陈娜娜为*ST博龙创始人及实际控制人。 因明知并参与*ST博龙财务造假，去年4月被证监会禁止入市。 同一时期，两人从公司辞职。 *ST博龙在公告中表示，上述事项不会影响公司日常生产经营活动。 目前公司生产经营正常，各项工作有条不紊地进行。
事实上，*ST博龙财务造假早已“传出”。 2018年至2019年，虽然*ST博龙业绩蒸蒸日上，但不少细心的投资者还是在其财报中发现了端倪，交易所也发出了年报问询函，
2021年3月18日，中国证监会立案调查。 根据2022年4月发布的处罚决定书，博宝龙存在三大违法事实：一是虚增营业收入、虚增利润、虚记银行存款。 值得注意的是，虚假记载期间包括2016年IPO招股说明书和非公开发行股票； 二是未如实披露“其他非流动资产”表项目及募集资金用途； 三是未履行对外担保审批程序和信息披露义务。
据此，证监会责令*ST博龙改正，给予警告，并处以1000万元罚款，其他几名高管也被罚款。 其中，陈伟雄、陈娜娜被给予警告，并罚款合计1000万。
证监会还通过调查发现生活网资讯，陈娜娜作为*ST博龙总经理，通过*ST博龙控制“陈某军”等9个银行账户，并向杨杰控制的“郭某英”等9家银行进行举报。还有郑辉。 该账户支付8300万元，共同操纵*ST百龙，并使用92个证券账户进行证券交易。
最终，监管利剑“出鞘”，证券违法行为无处可躲，违法者也将付出应有的代价。
近年来，证监会持续加大对财务造假、操纵市场等恶性违法行为的查处力度，有效提高了资本市场违法违规成本，强化监管执法，阻止。
在第十四届陆家嘴论坛上，证监会主席易会满在主旨演讲中强调，将继续以“零容忍”态度严厉打击各类违法违规行为和市场乱象。着力加强登记制度全面落实。 维护市场秩序，塑造生态。
第一财经统计发现，仅上半年就有5名上市公司“一把手”被捕，数量超过往年。 包括今年4月，东海长城发布公告称，其控股股东、实际控制人、董事长高烈亭因涉嫌虚开增值税专用发票，被宁波市公安局北仑分局抓获。
2月15日，ST中捷原总经理、法定代表人周海涛因涉嫌失信、损害上市公司利益罪被台州市人民检察院批准逮捕； 经省淮安市中级人民法院批准，于2023年2月15日被淮安市公安局逮捕。
另有十几人被调查
除了被抓捕的“一把手”外，还有十几名上市公司董事长、实际控制人被立案调查，或被拘留、被刑事拘留、或被采取刑事强制措施。
其中，最受关注的是今年5月7日，广州市公安局黄埔区局发布公告称，“雪松集团”因涉嫌非法吸收公众存款立案侦查，主要犯罪嫌疑人张某、其他人被采取刑事强制措施。 随后，*ST学发发布提醒公告称，实际控制人张晋失联，市场普遍猜测上述张晋就是张晋。
此外，4月24日，新开普发布公告称，其实际控制人、董事长兼总经理杨卫国因涉嫌泄露内幕信息被刑事拘留，并于5月18日取保候审。经董事会审议，杨卫国批准伟国继续履行公司职责。
汇天新材3月17日发布公告，控股股东一致行动人张峰因涉嫌操纵证券期货市场，被公安机关采取刑事拘留措施。 张峰是回天新材料创始人。 2022年1月辞去董事长职务后，被任命为公司终身名誉董事长。 就在被刑事拘留前一个月，张峰与杨莲华离婚，张峰将其直接持有的3221.95万股公司股份无条件分割到杨莲华名下。
此外，交控科技董事长、总经理、法定代表人高春海被拘留； 安纳达董事长姚成因配合有关部门调查而被拘留。
同时，5名董事长被拘留调查，包括川能电力董事长张昌军，和达科技实际控制人、董事长、总经理郭军，劲嘉实控人、董事长乔鲁豫，*高大鹏，ST荣泰实际控制人。
集友股份还于1月20日接到通知，实际控制人、董事长、总裁徐山水因涉嫌受贿被有关部门立案调查。 4月17日，徐山水被解除羁押。
加强监督执法，震慑
实际控制人、董事长往往是上市公司的“骨干”。 一旦出现麻烦，往往会导致股价大幅下跌。 Power、合达科技、安南达等跌幅也均超过20%。
上市公司“一把手”少部分因个人问题被查，而大部分则与上市公司问题有关。 其中，违规信息披露、内幕交易、操纵证券市场等是违法违规的“重灾区”。
“一些上市公司实际控制人为了获取超额利润，通过伪造商业合同、银行单据、重大产品交付记录或者隐瞒费用等方式虚增利润，披露不真实的重要信息。这种行为不仅严重损害了上市公司的利益，相关股东和股民伤害了投资者的信心，更严重地破坏了资本市场的秩序。” 北京盈科（深圳）律师事务所律师段海宇在接受第一财经记者采访时表示。
段海宇表示，对此，国家立法机关加大了打击力度，大幅加大了处罚力度。 将二十万元以上罚款和二十万元以下罚款修改为两级处罚。 一级处罚规定五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金或者罚金； 并罚款。
“上市公司需要更加关注治理水平和信息披露质量，遵守相关法律法规，避免不当行为。” 田丽辉说道。
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